欢迎您访问西安商网   客服QQ:564339445 客服QQ:846865025 返回主页 | 设为首页 | 加入收藏
违法不良信息举报
029-63907152
全国免费客服热线:400-6622-571
    当前位置:首页 > 国内纵览 > 正文

13亿担保未依规披露 *ST围海及相关者拟被罚259万 时任实控人拟10年市场禁入

日期:2021-12-20 18:36:36     西安商网   编辑:ZL
导读:
  日前,浙江省围海建设集团股份有限公司(002586.SZ)收到宁波监管局出具的《行政处罚事先告知书》,因未按规定披露为关联方提供担保13.54亿元、未按规定披露关联方非经营性占用资金3.46亿元,被拟罚款共计259万,时任实控人被拟采取10年证券市场禁入措施。

  据了解,2019年7月12日,证监会以“涉嫌信息披露违法违规”对围海股份下发《调查通知书》。历时两年五个多月,该案调查完毕,2021年12月17日,宁波监管局依法拟对其作出行政处罚。

  《告知书》显示,围海股份违反2005年《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十六条、第六十七条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。直接负责的主管人员为冯全宏,其他直接责任人员为杨贤水、胡寿胜、戈明亮、陈伟、汪卫军、龚晓虎。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,宁波监管局拟对围海股份处以60万元罚款;对冯全宏给予警告,并处以90万元的罚款;对杨贤水给予警告,并处以25万元罚款;对戈明亮、胡寿胜给予警告,并分别处以20万元罚款;对陈伟给予警告,并处以15万元罚款;对汪卫军给予警告,并处以10万元罚款;对龚晓虎、吴良勇给予警告,并分别处以8万元罚款;对郁建红给予警告,并处以3万元罚款。

  其中,时任法定代表人、董事长冯全宏,系违法行为的组织者和决策者,是直接负责的主管人员;时任总经理杨贤水、时任常务副总经理戈明亮、时任财务总监胡寿胜,未履行勤勉尽责义务,均是违法行为其他直接负责的人员。依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条、第四条、第五条的规定,宁波监管局拟决定对冯全宏采取10年证券市场禁入措施;对杨贤水采取5年证券市场禁入措施;对戈明亮、胡寿胜分别采取3年证券市场禁入措施。

  宁波监管局查明,2018年7月至2019年7月,在冯全宏授意安排下,围海股份为关联方浙江围海控股集团有限公司及其控制的公司,提供担保8次,涉及担保金额合计13.54亿元,未按规定披露。

  除未按规定披露担保外,2017年10月至2019年3月,在冯全宏授意安排下,围海股份通过向供应商支付合同预付款间接划转、提供借款直接划转等形式,向围海控股及其控制的朗佐贸易、浙江均冠新材料有限公司等关联方提供资金累计34,635万元,涉及关联方非经营性资金占用的关联交易,也未按规定披露。

  截至2021年11月30日,围海控股及其控制的公司占用围海股份资金余额85,127.79万元,其中通过围海股份项目部员工或劳务公司等中间方占用资金余额18,385万元,因上述担保事项资金划扣转为资金占用66,742.79万元。

  围海股份表示,初步判断本次收到的《行政处罚事先告知书》涉及的信息披露违法行为未触及相关规定的重大违法强制退市情形。同时,最终处罚结果以中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚决定书》为准。

  资料显示,围海股份主营业务为生态环保工程、河道工程、水库工程、城市防洪工程及其他水利工程。

  来源:中国网财经


关于我们 | 招聘启事 | 人员名录 | 免责条款 | 广告服务 | 投稿通道 |  联系我们 |  陕西不良信息举报

声明:转载本网站原创内容请注明出处,本网不承担任何由内容提供者提供的信息所引起的争议和法律责任。
Copyright © 2015-2019 西安商网. All Rights Reserved  工业和信息化部备案号:陕ICP备15013818号-1  公安机关备案号61011302000223
邮编:710061, 电话:029~68999207, 地址:中国·西安市长安南路493号航天大厦5层
运营:西安商网网络传媒有限公司 技术支持:恺翼网络 网站法律顾问:陕西智晖律师事务所 王静律师 181 4930 2330