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华融期货违反反洗钱遭处罚 年初曾因内控不规范被证监会要求整改

日期:2021-11-22 15:27:14     西安商网   编辑:范强力
导读:近日,华融证券披露一则信息,其子公司华融期货因存在违反《金融机构反洗钱规定》等相关规定的行为,被监管罚款44万元。华融期货今年年初曾因内控不规范被证监会要求整改。
  近日,华融证券披露一则信息,其子公司华融期货因存在违反《金融机构反洗钱规定》等相关规定的行为,被监管罚款44万元。华融期货今年年初曾因内控不规范被证监会要求整改。

  11月15日,华融证券(持有华融期货92.5%股份)发布公布称,子公司华融期货收到《行政处罚决定书》:2019年1月1日至6月30日期间,华融期货新建立业务关系的部分客户在业务系统中的职业信息与反洗钱系统中显示的职业信息不一致,违反了《金融机构反洗钱规定》等相关规定,中国人民银行海口中心支行依据相关规定,对其处以罚款44万元处罚。

  根据《金融机构反洗钱规定》第九条,有关金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度要求,在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份;应保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

  对于华融期货具体哪些方面违反了反洗钱规定,中国网财经采访到对方,华融期货表示,将由其合规部进行相关回复;截至发稿前,记者并未收到相应回复。

  对于子公司违规行为,华融证券则表示,华融期货在接受现场检查后已完善系统设置,认真及时完成了整改。其也将督促华融期货持续完善内控管理,优化反洗钱系统功能,切实做好反洗钱工作。华融证券还表示,该行政处罚对公司日常管理、生产经营及偿债能力无重大不利影响。但中国网财经同时注意到,此次被罚已不是华融期货今年首遭行政处罚。

  今年1月底,海南证监局发布关于对华融期货采取责令改正措施决定显示,由于华融期货存在“三会”运作不规范、合规管理和风险管理未有效全覆盖、印章及居间业务等内部管控不足、有的岗位职责安排未形成有效制衡、与子公司场地、人员未严格分开等问题,违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十条、第四十一条、第五十一条、第五十六条规定。海南证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,决定对华融期货采取责令改正行政监管措施。

  海南证监局同时表示,上述违规事实反映出华融期货公司治理不完善、内部控制及风险管理存在缺陷;其要求应高度重视,切实采取有效措施全面整改,强化合规意识,规范运作;并要求华融期货应当于2021年3月31日前向其提交整改报告。就上述具体整改情况,华融期货同样未在发稿前回复。

  另外,中国网财经注意到,今年类似华融期货因内控不合规遭到监管处罚的期货公司并非华融期货一家,据中国网财经相关报道,仅8、9、10三个月,就先后包括财信期货、恒银期货、前海期货分别因内部控制存在缺陷等问题,被当地证监局责令整改。

  对此中期协会曾表示,今年以来,国内大宗商品价格持续上涨,影响经济运行和企业生产经营;风险管理公司在日常运营中也面临着一定市场风险,一些公司暴露出内控问题同时,对公司内部管理也提出了更高要求。同时一位业内专家向中国网财经表示,一家公司内控存在问题,不一定会对公司正常经营产生影响;一般只有在内控出现较大问题或发现重大隐患才会被责令整改,不然会影响公司经营稳定性。

  据华融证券2020年报,2020 年华融期货实现营收 1.43 亿元,同比下降 7.93%;实现净利 0.03 亿元,同比下降 52.71%。对此华融证券解释到,净利下降的主要是受疫情影响,银行和交易所利率普遍下调导致利息收入下降,同时,华融期货以前年度项目赎回部分本金导致公允价值变动损益同比减少。

  据中期协11月10日公布2021年前三季度数据,截至9月底,期货公司共实现营业收入355.1亿元,同比增长45.84%;实现净利润99.48亿元,同比增长67.58%;仅就上述数据来看,目前期货行业可谓正处在上升期。与此同时,在华融证券最新公布2021年中报,华融期货业绩并未被单独公布。未来,伴随期货行业整体涨势,华融期货能否成功摆脱多次处罚不良影响,从而实现业绩的顺势扭亏为盈,中国网财经将持续关注。

  来源:中国网财经


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